Руководитель подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (8 уровень квалификации)
8
Трудовые действия
1 . Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
2 . Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
3 . Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ
4 . Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ
5 . Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ
6 . Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами
7 . Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
8 . Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
9 . Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
10 . Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
11 . Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
12 . Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
13 . Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач
2 . Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач
3 . Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении
4 . Планировать перспективную потребность в кадрах
5 . Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников
6 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
7 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
8 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
9 . Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ
10 . Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Методы стратегического управления и планирования
3 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
4 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
5 . Цели и структура сектора финансовых услуг
6 . Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
7 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Трудовые действия
1 . Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
2 . Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
3 . Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ
4 . Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
5 . Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
6 . Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
7 . Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ
8 . Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ
9 . Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
10 . Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
11 . Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ
12 . Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ
13 . Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ
14 . Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
15 . Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
16 . Организация информирования работников о типологиях отмывания денег
Необходимые умения
1 . Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач
2 . Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач
3 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
4 . Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
5 . Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
6 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
Необходимые знания
1 . Методы стратегического управления и планирования
2 . Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки
3 . Принципы и методики выявления потребностей в обучении
4 . Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
5 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
6 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ
7 . Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
8 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
9 . Цели и структура сектора финансовых услуг
10 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Трудовые действия
1 . Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
2 . Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
3 . Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)
4 . Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ
5 . Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
6 . Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
7 . Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ
8 . Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников
9 . Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)
10 . Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ
11 . Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач
2 . Контролировать выполнение работниками поставленных задач
3 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
4 . Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
5 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
6 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Методы управления персоналом
3 . Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ
4 . Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
5 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
6 . Типологии отмывания денег
7 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
8 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
Трудовые действия
1 . Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
2 . Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
3 . Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
4 . Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
5 . Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений
6 . Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
7 . Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации
8 . Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений
9 . Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации
10 . Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ
11 . Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ
12 . Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Формулировать задачи и контролировать их исполнение
2 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
3 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
4 . Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Методы и формы контроля деятельности работников
3 . Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
Финансовый мониторинг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ТФ)
Приказ Минтруда России от 24.07.2015 г. № 512н
Ответственный сотрудник должен иметь высшее образовании по направлениям подготовки «Экономика и управление» и «Юристпруденция» и опыт руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет.
(пункт 2.Указание Центрального банка Российской Федерации от 9 августа 2004 г. № 1486-У
«О квалификационных требованиях
к специальным должностным лицам, ответственным
за соблюдение правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма и программ его осуществления
в кредитных организациях
-
1. -
1. 1. Диплом о высшем образовании не ниже уровня специалитета по одной из укрупненных групп специальностей и направлений подготовки: «Экономика и управление»; «Юриспруденция»
2. 2. Документ, подтверждающие наличие не менее одного года практического опыта работы
ИЛИ
1. 1. Документ, подтверждающий наличие не менее двух лет опыта работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций
3 года
Номер | Адрес проведения экзамена |
---|---|
04.002.04.01 |
г Барнаул, проспект Ленина, д 54 |
04.002.04.02 |
г Барнаул, ул. пр-кт Ленина, д. 54 |
04.002.22.04 |
г Барнаул, пр-кт Ленина, д 54 |
77.069.02.21 |
г Уфа, ул Пархоменко, д 155 к 1 |
77.069.16.30 |
г Казань, ул Вишневского, д 21 |
77.069.23.15 |
г Краснодар, ул Московская, д 2 |
77.069.23.37 |
г Сочи, ул Тоннельная, д 29А, офис 6 |
77.069.27.23 |
г Хабаровск, ул Муравьева-Амурского, д 4 |
77.069.33.18 |
г Владимир, ул Мира, д 2 |
77.069.39.20 |
г Калининград, ул Горького, д 55А |
77.069.42.16 |
г Кемерово, б-р Строителей, д 47 к 7 |
77.069.52.13 |
г Нижний Новгород, пр-кт Бусыгина, д 1 |
77.069.52.22 |
г Нижний Новгород, Нижне-Волжская наб, д 5/2 |
77.069.61.29 |
г Ростов-на-Дону, ул Тургеневская, д 10/6 |
77.069.61.31 |
г Новочеркасск, ул Высоковольтная, двлд 1 |
77.069.68.12 |
г Тамбов, ул Державинская, д 16А |
77.069.70.36 |
г Томск, пр-кт Ленина, д 36 |
77.069.77.01 |
г Москва, Котельническая набережная, д. 17 |
77.069.77.14 |
г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5 |
77.069.77.17 |
г Москва, Стремянный пер, д 36 к 3 |
77.069.77.19 |
г Москва, ул Олеко Дундича, д 23 |
77.069.77.28 |
г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5 |
77.069.77.38 |
г Москва, ул 1-я Ямского Поля, д 1 к 1 |
77.069.89.39 |
г Ноябрьск, ул Советская, д 77а |
77.069.93.34 |
г Мариуполь, пер Нахимова, д 6 |
77.085.77.01 |
г Москва, ул Буженинова, д 30 стр 1 |
Text