Руководитель подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (8 уровень квалификации)

Трудовые действия

1. Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

2. Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

3. Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ

4. Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ

5. Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ

6. Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами

7. Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

8. Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

9. Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

10. Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

11. Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

12. Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

13. Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Необходимые умения

1. Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач

2. Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач

3. Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении

4. Планировать перспективную потребность в кадрах

5. Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников

6. Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

7. Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

8. Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

9. Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ

10. Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы

Необходимые знания

1. Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

2. Методы стратегического управления и планирования

3. Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

4. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ

5. Цели и структура сектора финансовых услуг

6. Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение

7. Услуги и продукты, которые предоставляет организация

Трудовые действия

1. Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2. Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3. Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ

4. Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5. Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

6. Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

7. Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ

8. Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ

9. Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ

10. Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ

11. Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ

12. Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ

13. Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ

14. Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

15. Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

16. Организация информирования работников о типологиях отмывания денег

Необходимые умения

1. Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач

2. Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач

3. Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

4. Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5. Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

6. Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

Необходимые знания

1. Методы стратегического управления и планирования

2. Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки

3. Принципы и методики выявления потребностей в обучении

4. Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

5. Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

6. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ

7. Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

8. Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

9. Цели и структура сектора финансовых услуг

10. Услуги и продукты, которые предоставляет организация

Трудовые действия

1. Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

2. Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

3. Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)

4. Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ

5. Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

6. Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

7. Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ

8. Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников

9. Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)

10. Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ

11. Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ

Необходимые умения

1. Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач

2. Контролировать выполнение работниками поставленных задач

3. Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

4. Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

5. Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

6. Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

Необходимые знания

1. Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ

2. Методы управления персоналом

3. Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ

4. Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

5. Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ

6. Типологии отмывания денег

7. Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

8. Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ

Трудовые действия

1. Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2. Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3. Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

4. Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

5. Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений

6. Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации

7. Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации

8. Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений

9. Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации

10. Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ

11. Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ

12. Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ

Необходимые умения

1. Формулировать задачи и контролировать их исполнение

2. Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3. Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

4. Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы

Необходимые знания

1. Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ

2. Методы и формы контроля деятельности работников

3. Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ