Минтруд России
Министерство труда и социальной защиты РФ
Национальный совет
Национальный совет при Президенте РФ
по профессиональным квалификациям
Национальное агентство
Национальное агентство развития квалификации
Министерство труда и социальной защиты Российской Федерации
Министерство труда и социальной защиты Российской Федерации осуществляет координацию и контроль деятельности находящейся в его ведении Федеральной службы по труду и занятости, а также координацию деятельности Пенсионного фонда Российской Федерации и Фонда социального страхования Российской Федерации.
Контакты
Сайт:
mintrud.gov.ru
Пресс-служба:
pressa@mintrud.gov.ru
Пресс-служба:
Национальный совет
Национальный совет при Президенте Российской Федерации по профессиональным квалификациям был создан в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 16 апреля 2014 года № 249. Председателем Национального совета является Президент Общероссийского объединения работодателей «Российский союз промышленников и предпринимателей» Александр Николаевич Шохин.
Контакты
Сайт:
nspkrf.ru
Пресс-служба:
pr@nark.ru
Пресс-служба:
Национальное агентство
Главной целью Национального агентства развития квалификаций является содействие развитию Национальной системы квалификаций в России.
Контакты
Сайт:
nark.ru
Адрес для корреспонденции:
Пресс-служба:
pr@nark.ru
Пресс-служба:

Руководитель подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (8 уровень квалификации)

Совет по профессиональным квалификациям:

002. СПК финансового рынка

Наименование квалификации:

Руководитель подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (8 уровень квалификации)

Уровень квалификации:

8

Трудовые функции:

1 .
C/01.8
Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
Смотреть трудовые действия, необходимые знания и умения, дополнительные сведения

Трудовые действия

1 . Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

2 . Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

3 . Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ

4 . Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ

5 . Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ

6 . Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами

7 . Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

8 . Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

9 . Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

10 . Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

11 . Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

12 . Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

13 . Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Необходимые умения

1 . Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач

2 . Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач

3 . Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении

4 . Планировать перспективную потребность в кадрах

5 . Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников

6 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

7 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

8 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

9 . Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ

10 . Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

2 . Методы стратегического управления и планирования

3 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

4 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ

5 . Цели и структура сектора финансовых услуг

6 . Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение

7 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация

2 .
C/02.8
Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
Смотреть трудовые действия, необходимые знания и умения, дополнительные сведения

Трудовые действия

1 . Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2 . Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3 . Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ

4 . Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5 . Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

6 . Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

7 . Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ

8 . Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ

9 . Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ

10 . Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ

11 . Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ

12 . Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ

13 . Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ

14 . Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

15 . Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

16 . Организация информирования работников о типологиях отмывания денег

Необходимые умения

1 . Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач

2 . Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач

3 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

4 . Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5 . Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

6 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

Необходимые знания

1 . Методы стратегического управления и планирования

2 . Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки

3 . Принципы и методики выявления потребностей в обучении

4 . Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

5 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

6 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ

7 . Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

8 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

9 . Цели и структура сектора финансовых услуг

10 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация

3 .
C/03.8
Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации
Смотреть трудовые действия, необходимые знания и умения, дополнительные сведения

Трудовые действия

1 . Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

2 . Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

3 . Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)

4 . Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ

5 . Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

6 . Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

7 . Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ

8 . Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников

9 . Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)

10 . Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ

11 . Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ

Необходимые умения

1 . Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач

2 . Контролировать выполнение работниками поставленных задач

3 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

4 . Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

5 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

6 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ

2 . Методы управления персоналом

3 . Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ

4 . Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

5 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ

6 . Типологии отмывания денег

7 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

8 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ

4 .
C/04.8
Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Смотреть трудовые действия, необходимые знания и умения, дополнительные сведения

Трудовые действия

1 . Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2 . Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3 . Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

4 . Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

5 . Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений

6 . Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации

7 . Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации

8 . Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений

9 . Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации

10 . Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ

11 . Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ

12 . Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ

Необходимые умения

1 . Формулировать задачи и контролировать их исполнение

2 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

4 . Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ

2 . Методы и формы контроля деятельности работников

3 . Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

Вид профессиональной деятельности:

Финансовый мониторинг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ТФ)

Реквизиты профессионального стандарта:

Приказ Минтруда России от 24.07.2015 г. № 512н

Квалификационное требование:

Ответственный сотрудник должен иметь высшее образовании по направлениям подготовки «Экономика и управление» и «Юристпруденция» и опыт руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет.
(пункт 2.Указание Центрального банка Российской Федерации от 9 августа 2004 г. № 1486-У
«О квалификационных требованиях
к специальным должностным лицам, ответственным
за соблюдение правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма и программ его осуществления
в кредитных организациях

Возможные наименования должностей, профессий и иные дополнительные характеристики:

-

Особые условия допуска к работе:

1. -

Перечень документов для прохождения профессионального экзамена:

1. 1. Диплом о высшем образовании не ниже уровня специалитета по одной из укрупненных групп специальностей и направлений подготовки: «Экономика и управление»; «Юриспруденция»

2. 2. Документ, подтверждающие наличие не менее одного года практического опыта работы

ИЛИ

1. 1. Документ, подтверждающий наличие не менее двух лет опыта работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций

Срок действия свидетельства о квалификации:

3 года

Адрес проведения экзамена
Номер Адрес проведения экзамена
04.002.04.01

г Барнаул, проспект Ленина, д 54

Показать на карте Открыть

04.002.04.02

г Барнаул, ул. пр-кт Ленина, д. 54

Показать на карте Открыть

04.002.22.04

г Барнаул, пр-кт Ленина, д 54

Показать на карте Открыть

77.069.02.21

г Уфа, ул Пархоменко, д 155 к 1

Показать на карте Открыть

77.069.16.30

г Казань, ул Вишневского, д 21

Показать на карте Открыть

77.069.23.15

г Краснодар, ул Московская, д 2

Показать на карте Открыть

77.069.23.37

г Сочи, ул Тоннельная, д 29А, офис 6

Показать на карте Открыть

77.069.27.23

г Хабаровск, ул Муравьева-Амурского, д 4

Показать на карте Открыть

77.069.33.18

г Владимир, ул Мира, д 2

Показать на карте Открыть

77.069.39.20

г Калининград, ул Горького, д 55А

Показать на карте Открыть

77.069.42.16

г Кемерово, б-р Строителей, д 47 к 7

Показать на карте Открыть

77.069.52.13

г Нижний Новгород, пр-кт Бусыгина, д 1

Показать на карте Открыть

77.069.52.22

г Нижний Новгород, Нижне-Волжская наб, д 5/2

Показать на карте Открыть

77.069.61.29

г Ростов-на-Дону, ул Тургеневская, д 10/6

Показать на карте Открыть

77.069.61.31

г Новочеркасск, ул Высоковольтная, двлд 1

Показать на карте Открыть

77.069.68.12

г Тамбов, ул Державинская, д 16А

Показать на карте Открыть

77.069.70.36

г Томск, пр-кт Ленина, д 36

Показать на карте Открыть

77.069.77.01

г Москва, Котельническая набережная, д. 17

Показать на карте Открыть

77.069.77.14

г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5

Показать на карте Открыть

77.069.77.17

г Москва, Стремянный пер, д 36 к 3

Показать на карте Открыть

77.069.77.19

г Москва, ул Олеко Дундича, д 23

Показать на карте Открыть

77.069.77.28

г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5

Показать на карте Открыть

77.069.77.38

г Москва, ул 1-я Ямского Поля, д 1 к 1

Показать на карте Открыть

77.069.89.39

г Ноябрьск, ул Советская, д 77а

Показать на карте Открыть

77.069.93.34

г Мариуполь, пер Нахимова, д 6

Показать на карте Открыть

77.085.77.01

г Москва, ул Буженинова, д 30 стр 1

Показать на карте Открыть