Руководитель подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (8 уровень квалификации)

Трудовые действия

1 . Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

2 . Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

3 . Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ

4 . Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ

5 . Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ

6 . Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами

7 . Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

8 . Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

9 . Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

10 . Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

11 . Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

12 . Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

13 . Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Необходимые умения

1 . Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач

2 . Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач

3 . Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении

4 . Планировать перспективную потребность в кадрах

5 . Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников

6 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

7 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

8 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

9 . Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ

10 . Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

2 . Методы стратегического управления и планирования

3 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

4 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ

5 . Цели и структура сектора финансовых услуг

6 . Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение

7 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация

Трудовые действия

1 . Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2 . Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3 . Разграничение зон ответственности между подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ

4 . Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5 . Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

6 . Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

7 . Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ

8 . Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ

9 . Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ

10 . Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ

11 . Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ

12 . Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ

13 . Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ

14 . Организация распространения в организации перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

15 . Организация обновления перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

16 . Организация информирования работников о типологиях отмывания денег

Необходимые умения

1 . Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач

2 . Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач

3 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

4 . Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5 . Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

6 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

Необходимые знания

1 . Методы стратегического управления и планирования

2 . Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки

3 . Принципы и методики выявления потребностей в обучении

4 . Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

5 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

6 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ

7 . Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

8 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ

9 . Цели и структура сектора финансовых услуг

10 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация

Трудовые действия

1 . Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

2 . Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

3 . Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)

4 . Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ

5 . Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

6 . Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ

7 . Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ

8 . Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников

9 . Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)

10 . Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ

11 . Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ

Необходимые умения

1 . Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач

2 . Контролировать выполнение работниками поставленных задач

3 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

4 . Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля

5 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

6 . Подготавливать отчетные материалы по установленной форме

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ

2 . Методы управления персоналом

3 . Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ

4 . Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

5 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ

6 . Типологии отмывания денег

7 . Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ

8 . Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ

Трудовые действия

1 . Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2 . Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3 . Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

4 . Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации

5 . Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений

6 . Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации

7 . Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации

8 . Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений

9 . Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации

10 . Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ

11 . Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ

12 . Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ

Необходимые умения

1 . Формулировать задачи и контролировать их исполнение

2 . Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

3 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения

4 . Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ

2 . Методы и формы контроля деятельности работников

3 . Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ