Специалист по проведению финансовых расследований подразделения по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (7 уровень квалификации)
7
Трудовые действия
1 . Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
2 . Принятие решения о проведении финансового расследования в целях ПОД/ФТ
3 . Определение источников информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
4 . Разработка плана мероприятий, необходимых для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
5 . Сбор дополнительной информации о финансовых операциях и сделках с признаками ОД/ФТ
6 . Анализ информации о финансовых операциях и сделках для моделирования подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
7 . Сбор информации о возможных фактах ОД/ФТ путем мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», полученной в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений
8 . Анализ информации о возможных фактах ОД/ФТ, полученных в результате мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений
9 . Выработка гипотезы о модели отмывания преступных доходов
10 . Определение потребности в дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
11 . Получение дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ
12 . Подтверждение или опровержение начальной гипотезы на основе анализа информации
13 . Подготовка отчета о результатах проведенного финансового расследования в целях ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Определять и использовать источники информации
2 . Оценивать источники информации
3 . Структурировать информацию
4 . Классифицировать информацию
5 . Анализировать информацию о подозрительных операциях и сделках
6 . Обеспечивать объективность анализа информации
7 . Проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов
8 . Осуществлять сбор информации
9 . Прогнозировать развитие событий и их последствия
10 . Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты
11 . Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов
12 . Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп
13 . Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности
14 . Подготавливать аналитические и отчетные материалы
Необходимые знания
1 . Методы сбора, обработки и анализа информации
2 . Инструменты для проведения анализа
3 . Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности
4 . Типологии отмывания денег
5 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
6 . Признаки наличия преступления по ОД/ФТ
7 . Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
8 . Цели и структура сектора финансовых услуг
9 . Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе
10 . Услуги и продукты, которые предоставляет организация
11 . Порядок работы с конфиденциальной информацией
12 . Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок
13 . Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения
14 . Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты
15 . Механизм и практика финансирования финансовых операций
16 . Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег
17 . Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску
18 . Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью
19 . Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование
20 . Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций
21 . Структура и содержание финансовых отчетов
22 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
Трудовые действия
1 . Определение критериев отбора материалов для анализа в целях ПОД/ФТ и источников информации
2 . Отбор материалов финансовых расследований, выявленных схем отмывания преступных доходов для последующего анализа в целях ПОД/ФТ
3 . Выделение характерных признаков подозрительной деятельности
4 . Формирование критериев подозрительной деятельности
5 . Систематизация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
6 . Классификация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
7 . Выявление типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
8 . Составление текстового и структурированного описания типологии в целях ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Анализировать информацию
2 . Структурировать информацию
3 . Классифицировать информацию
4 . Выявлять причинно-следственные связи
5 . Объективно оценивать факты, при наличии достаточных оснований, подвергать сомнению устоявшиеся взгляды, мнения, решения
6 . Использовать специализированные программные продукты
7 . Выбирать и комбинировать специализированные инструментарии и методики для решения конкретных задач
8 . Осуществлять сбор дополнительной информации
9 . Прогнозировать развитие событий, их последствия
10 . Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты
11 . Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов
12 . Формулировать выводы на основе неполных данных
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Приемы и способы поиска и отбора информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»
3 . Принципы построения и использования баз данных
4 . Приемы и способы отбора информации из баз данных
5 . Опыт (практики), методы и приемы анализа информации
6 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
7 . Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ
8 . Типологии отмывания денег
9 . Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе
10 . Специализированные программные продукты
11 . Косвенные признаки наличия преступления
12 . Базовые экономические, финансовые принципы, принципы бухгалтерского учета и практика их применения
13 . Макроэкономические принципы деятельности домохозяйства, организации или отрасли
14 . Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты
15 . Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег
16 . Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску
17 . Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью
18 . Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование
19 . Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций
20 . Принципы расчета и оценки основных экономических показателей и коэффициентов
21 . Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок
Трудовые действия
1 . Финансовый анализ информации об операциях (сделках) в совокупности с внешними информационными ресурсами с целью выявления типовых схем отмывания преступных доходов, действующих в различных регионах, отраслях и секторах экономики в целях ПОД/ФТ
2 . Мониторинг деятельности организаций, отдельных сегментов финансового рынка с целью выявления объектов, направлений и форм проявления повышенного риска для принятия мер по линии ПОД/ФТ
3 . Подготовка экспертно-оценочных материалов, содержащих информацию об участниках финансовых операций (сделок), признаках подозрительности и вопросах, подлежащих выяснению в ходе проведения проверок и финансовых расследований в целях ПОД/ФТ
4 . Формулирование выводов и рекомендаций по результатам проведенного анализа для принятия мер по линии ПОД/ФТ
5 . Методическое обеспечение работ по выявлению новых типологических проявлений в противоправной деятельности участников финансовых операций (сделок)
6 . Сбор, обобщение и закрепление ранее выявленных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
7 . Ведение базы данных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ
8 . Доведение аналитических материалов до заинтересованных структурных подразделений организации
Необходимые умения
1 . Обобщать, интерпретировать и систематизировать информацию
2 . Анализировать и оценивать информацию
3 . Формулировать выводы
4 . Выявлять причинно-следственные связи
5 . Прогнозировать развитие событий
6 . Использовать специализированные программные продукты
7 . Подготавливать аналитические материалы
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Методы финансового анализа
3 . Источники информации для финансового анализа
4 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
5 . Типологии отмывания денег
6 . Требования к оформлению документов
7 . Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности
Трудовые действия
1 . Выявление и систематизация в целях ПОД/ФТ пробелов действующего законодательства и практики его применения, вследствие которых возможно функционирование типовых схем подозрительной деятельности
2 . Классификация выявленных пробелов законодательства и практики его применения в целях ПОД/ФТ
3 . Разработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ
4 . Организация обсуждения разработанных предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ в профессиональном сообществе
5 . Доработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ по результатам обсуждения
6 . Оформление и представление в установленном порядке предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Анализировать законодательство в сфере ПОД/ФТ и правоприменительную практику
2 . Обобщать и систематизировать информацию
3 . Анализировать и оценивать информацию
4 . Формулировать выводы
5 . Выявлять причинно-следственные связи
6 . Прогнозировать развитие событий и их последствия
7 . Подготавливать предложения и рекомендации по совершенствованию нормативных правовых актов
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ
3 . Требования к подготовке и оформлению правовых актов
4 . Типологии отмывания денег
5 . Компетенции правоохранительных, надзорных и уполномоченного органов в сфере ПОД/ФТ
6 . Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности
Трудовые действия
1 . Оценка эффективности применяемых способов и методик анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации
2 . Анализ состава и структуры информации в базах данных в целях ПОД/ФТ
3 . Разработка новых алгоритмов и приемов отбора информации из баз данных в целях ПОД/ФТ в организации
4 . Апробация разработанных алгоритмов и приемов отбора информации в целях ПОД/ФТ в организации
5 . Составление методических рекомендаций по результатам апробации в целях ПОД/ФТ
Необходимые умения
1 . Анализировать и оценивать информацию
2 . Определять важность информации
3 . Выявлять причинно-следственные связи
4 . Формулировать выводы
5 . Использовать специализированные программные продукты
6 . Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой группы
7 . Разрабатывать рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
8 . Организовывать взаимодействие заинтересованных сторон
Необходимые знания
1 . Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ
2 . Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности
3 . Функциональные возможности специального программного обеспечения, используемого в целях анализа информации
4 . Принципы построения и использования баз данных
5 . Методы и приемы анализа информации
6 . Требования к составлению методических рекомендаций
7 . Требования к апробации новых алгоритмов
Финансовый мониторинг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ТФ)
Приказ Минтруда России от 24.07.2015 г. № 512н
Сотрудники структурного подразделения должны иметь высшее образование и опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций, не менее шести месяцев, а при отсутствии высшего образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее одного года или опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций, не менее одного года.
(Пункт 3. Указания Центрального банка Российской Федерации от 9 августа 2004 г. № 1486-У
«О квалификационных требованиях
к специальным должностным лицам, ответственным
за соблюдение правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма и программ его осуществления
в кредитных организациях»)
-
1. -
1. 1. Диплом о высшем образовании не ниже уровня специалитета
2. 2. Документ, подтверждающий наличие не менее одного года практического опыта работы
ИЛИ
1. 1. Документ, подтверждающий наличие не менее одного года опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций
3 года
Номер | Адрес проведения экзамена |
---|---|
04.002.04.01 |
г Барнаул, проспект Ленина, д 54 |
04.002.04.02 |
г Барнаул, ул. пр-кт Ленина, д. 54 |
04.002.22.04 |
г Барнаул, пр-кт Ленина, д 54 |
77.069.02.21 |
г Уфа, ул Пархоменко, д 155 к 1 |
77.069.16.30 |
г Казань, ул Вишневского, д 21 |
77.069.23.15 |
г Краснодар, ул Московская, д 2 |
77.069.23.37 |
г Сочи, ул Тоннельная, д 29А, офис 6 |
77.069.27.23 |
г Хабаровск, ул Муравьева-Амурского, д 4 |
77.069.33.18 |
г Владимир, ул Мира, д 2 |
77.069.39.20 |
г Калининград, ул Горького, д 55А |
77.069.42.16 |
г Кемерово, б-р Строителей, д 47 к 7 |
77.069.52.13 |
г Нижний Новгород, пр-кт Бусыгина, д 1 |
77.069.52.22 |
г Нижний Новгород, Нижне-Волжская наб, д 5/2 |
77.069.61.29 |
г Ростов-на-Дону, ул Тургеневская, д 10/6 |
77.069.61.31 |
г Новочеркасск, ул Высоковольтная, двлд 1 |
77.069.68.12 |
г Тамбов, ул Державинская, д 16А |
77.069.70.36 |
г Томск, пр-кт Ленина, д 36 |
77.069.77.01 |
г Москва, Котельническая набережная, д. 17 |
77.069.77.14 |
г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5 |
77.069.77.17 |
г Москва, Стремянный пер, д 36 к 3 |
77.069.77.19 |
г Москва, ул Олеко Дундича, д 23 |
77.069.77.28 |
г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5 |
77.069.77.38 |
г Москва, ул 1-я Ямского Поля, д 1 к 1 |
77.069.89.39 |
г Ноябрьск, ул Советская, д 77а |
77.069.93.34 |
г Мариуполь, пер Нахимова, д 6 |
77.085.77.01 |
г Москва, ул Буженинова, д 30 стр 1 |
Text