Младший финансовый консультант (6 уровень квалификации)
6
Трудовые действия
1 . Проведение исследования финансового рынка и изучение предложений финансовых услуг (в том числе действующих правил и условий, тарифной политики и действующих форм документации)
2 . Сбор информации по спросу на рынке финансовых услуг
3 . Сбор данных и ведение базы по клиентам в программном комплексе
4 . Оценка качества, достаточности и надежности информации по контрагентам
5 . Составление подробных паспортов финансовых продуктов
6 . Составление аналитических заключений, рейтингов, прогнозов с целью предотвращения сделок с недобросовестными партнерами
7 . Организация сбора, обработки и анализа информации, в том числе с применением социологических, маркетинговых исследований
8 . Мониторинг информационных источников финансовой информации
9 . Анализ состояния и прогнозирование изменений инвестиционного и информационного рынков
10 . Организация и поддерживание постоянных контактов с рейтинговыми агентствами, аналитиками инвестиционных организаций, консалтинговыми организациями, аудиторскими организациями, оценочными фирмами, государственными и муниципальными органами управления, общественными организациями, средствами массовой информации, информационными, рекламными агентствами
Необходимые умения
1 . Мыслить системно, структурировать информацию
2 . Владеть базовыми навыками работы на персональном компьютере
3 . Работать в автоматизированных системах информационного обеспечения профессиональной деятельности
4 . Производить информационно-аналитическую работу по рынку финансовых продуктов и услуг
5 . Получать, интерпретировать и документировать результаты исследований
6 . Применять универсальное и специализированное программное обеспечение, необходимое для сбора и анализа информации
Необходимые знания
1 . Конъюнктура и механизмы функционирования финансовых рынков
2 . Базовые банковские, страховые и инвестиционные продукты и услуги
3 . Характеристики финансовых продуктов и услуг
4 . Методы экономической диагностики рынка финансовых услуг
5 . Технологии сбора первичной финансовой информации
6 . Основы гражданского, семейного и трудового права, регулирующие финансовые отношения домохозяйств и влияющие на сферу управления личными финансами
7 . Нормативная база в области финансовой деятельности
8 . Основные мировые и российские тенденции изменения законодательства, регулирующего финансовую деятельность
9 . Основы макроэкономики, микроэкономики, финансовой математики, теории вероятностей и математической статистики
10 . Современная финансовая система и финансовый рынок, история развития финансовой системы и финансового рынка
11 . Современные информационные технологии, справочные и информационные системы в сфере права, финансового планирования, управления личными финансами
12 . Система розничных финансовых услуг, применяемых при управлении личными финансами домохозяйств (инвестиционные, кредитные, страховые, пенсионные), их качественные, количественные характеристики
13 . Принципы работы, область применения и принципиальные ограничения методов и средств статистического анализа
14 . Методы сбора, обработки и анализа информации с применением современных средств связи, аппаратно-технических средств и компьютерных технологий
15 . Технологии проведения социологических и маркетинговых исследований
16 . Основы социологии, психологии
17 . Основы инвестиционного менеджмента и инвестиционного маркетинга
Дополнительные сведения
1 . Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)
Трудовые действия
1 . Самостоятельный поиск и привлечение новых клиентов целевого сегмента на основе личных контактов и контактов из централизованной базы потенциальных клиентов
2 . Взаимодействие с потенциальными потребителями финансовых услуг с целью выявления платежеспособного спроса
3 . Осуществление операционного и информационного обслуживания клиентов, самостоятельно обратившихся за финансовой консультацией
4 . Проведение встреч с клиентами (в офисе организации или в удобном для клиента месте)
5 . Проведение телефонных переговоров с потенциальными контрагентами
6 . Проведение личных переговоров с представителями кредитного учреждения
7 . Обсуждение, определение условий сотрудничества, подписание документов о сотрудничестве
8 . Получение информации об основных показателях финансовой ситуации клиента, мониторинг финансовых возможностей клиента
9 . Уточнение у клиента существенной дополнительной информации
10 . Развитие и поддержание долгосрочных отношений с клиентами
11 . Осуществление выбора форм и методов взаимодействия с инвесторами, организациями, средствами массовой информации
12 . Определение характера, содержания и носителей информационных сообщений, исходящих от организации
Необходимые умения
1 . Работать с программными комплексами по управлению клиентскими взаимоотношениями
2 . Сравнивать параметры финансовых продуктов
3 . Организовывать и проводить деловые переговоры
4 . Организовывать и проводить презентации финансовых продуктов и услуг
5 . Предотвращать и улаживать конфликтные ситуации
Необходимые знания
1 . Базовые банковские, страховые и инвестиционные продукты и услуги
2 . Экономические и юридические аспекты оказания финансовых и консультационных услуг
3 . Основы психологии общения
4 . Принципы ведения консультационной работы с клиентами
5 . Этика делового общения
6 . Технология ведения переговоров (телефонных переговоров)
7 . Порядок, процедуры и условия заключения и оформления договоров на предоставление разных видов финансовых услуг
8 . Методы работы в кризисных ситуациях
9 . Передовой отечественный и зарубежный опыт в области связей с инвесторами
10 . Законы и иные нормативные правовые акты, относящиеся к вопросам регулирования связей с инвесторами; инвестиционное законодательство
11 . Кодексы профессиональных и этических принципов в области связей с инвесторами
Дополнительные сведения
1 . Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)
Трудовые действия
1 . Консультирование по оформлению документов на выдачу кредитов
2 . Консультирование по оформлению документов на открытие депозитов физическим лицам
3 . Консультирование по оформлению документов на выпуск пластиковых карт
4 . Консультирование по оформлению договоров банковского счета с клиентами
5 . Консультирование по оформлению соглашения о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг
6 . Консультирование по регистрации и открытию брокерских счетов
7 . Консультирование по оформлению дилерских операций с ценными бумагами
8 . Консультирование по оформлению депозитарных операций с ценными бумагами
9 . Консультирование по оформлению операций по определению взаимных обязательств (клиринг)
10 . Консультирование по оформлению операций по покупке-продаже памятных монет из драгоценных металлов
11 . Консультирование по оформлению операций по покупке-продаже инвестиционных монет из драгоценных металлов
12 . Подготовка и проверка документов, участвующих в финансовых операциях
13 . Качественное ведение заявок в системе организации данных по клиентам
14 . Составление регулярной аналитической отчетности для клиентов и вышестоящего руководства
15 . Анализ предоставляемой клиентами документации, предусмотренной условиями договора с финансовой организацией
16 . Проверка документов клиентов на предмет комплектности согласно внутренним нормативным документам финансовой организации, обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, хранящейся в них
17 . Осуществление контроля подготовки и исполнения договоров и контрактов по направлениям деятельности в области финансового консультирования
Необходимые умения
1 . Систематизировать финансовую и юридическую информацию
2 . Пользоваться техническими средствами проверки подлинности документов
3 . Использовать банкоматы, платежные терминалы
4 . Проверять правильность заполнения клиентом документов
5 . Создавать комфортные условия для клиента в процессе оформления документов
6 . Работать с оргтехникой
7 . Оформлять документацию по финансовым сделкам в соответствии с действующими требованиями поставщиков финансовых услуг
8 . Разъяснять клиентам содержание финансовых и юридических документов в пределах своей компетенции
9 . Владеть базовыми навыками работы на персональном компьютере
10 . Работать в автоматизированных системах информационного обеспечения профессиональной деятельности
Необходимые знания
1 . Порядок составления и правила оформления финансовой документации в организации
2 . Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы подбора кредитных продуктов
3 . Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления банковских депозитов, обезличенных металлических счетов
4 . Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления страховых продуктов
5 . Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления инвестиционных продуктов
6 . Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления инвестиционно-накопительных продуктов
7 . Требования к содержанию документов, обеспечивающих проведение сделок
8 . Нормативные и методические документы, регламентирующие работы по информационному обеспечению в организации
9 . Стандарты финансового учета и отчетности
10 . Правила оформления текста соответствующих документов
Дополнительные сведения
1 . Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)
Финансовое консультирование
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от «19» марта 2015 г. №167н
-
-
1. -
1. 1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня бакалавриата
2. 2. Документ, подтверждающий наличие практического опыта работы в финансовой сфере не менее одного года
3 года
Номер | Адрес проведения экзамена |
---|---|
04.002.04.01 |
г Барнаул, проспект Ленина, д 54 |
04.002.04.02 |
г Барнаул, ул. пр-кт Ленина, д. 54 |
04.002.22.04 |
г Барнаул, пр-кт Ленина, д 54 |
16.020.16.01 |
г Казань, ул Островского, зд 67 |
77.043.77.02 |
г Москва, ул Садовническая, д 58 стр 1 |
77.069.02.21 |
г Уфа, ул Пархоменко, д 155 к 1 |
77.069.16.30 |
г Казань, ул Вишневского, д 21 |
77.069.23.15 |
г Краснодар, ул Московская, д 2 |
77.069.23.37 |
г Сочи, ул Тоннельная, д 29А, офис 6 |
77.069.27.23 |
г Хабаровск, ул Муравьева-Амурского, д 4 |
77.069.33.18 |
г Владимир, ул Мира, д 2 |
77.069.39.20 |
г Калининград, ул Горького, д 55А |
77.069.42.16 |
г Кемерово, б-р Строителей, д 47 к 7 |
77.069.42.26 |
г Кемерово, ул Павленко, д 1А |
77.069.52.13 |
г Нижний Новгород, пр-кт Бусыгина, д 1 |
77.069.52.22 |
г Нижний Новгород, Нижне-Волжская наб, д 5/2 |
77.069.54.07 |
г Новосибирск, ул Каменская, д 52/1 |
77.069.61.29 |
г Ростов-на-Дону, ул Тургеневская, д 10/6 |
77.069.61.31 |
г Новочеркасск, ул Высоковольтная, двлд 1 |
77.069.68.12 |
г Тамбов, ул Державинская, д 16А |
77.069.70.36 |
г Томск, пр-кт Ленина, д 36 |
77.069.77.01 |
г Москва, Котельническая набережная, д. 17 |
77.069.77.14 |
г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5 |
77.069.77.17 |
г Москва, Стремянный пер, д 36 к 3 |
77.069.77.19 |
г Москва, ул Олеко Дундича, д 23 |
77.069.77.28 |
г Москва, ул Сущёвский Вал, д 16 стр 5 |
77.069.77.38 |
г Москва, ул 1-я Ямского Поля, д 1 к 1 |
77.069.89.39 |
г Ноябрьск, ул Советская, д 77а |
77.069.93.34 |
г Мариуполь, пер Нахимова, д 6 |
77.085.77.01 |
г Москва, ул Буженинова, д 30 стр 1 |
77.090.77.01 |
г Москва, 1-й Коптельский пер, д 18 стр 1 |
77.145.77.01 |
г Москва, 1-й Кадашёвский пер, д 13 стр 1 |
78.008.78.04 |
г Санкт-Петербург, Московский пр-кт, д 24-26/49 |
Text