Специалист по деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (6-й уровень квалификации)

Трудовые действия

1 . Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов

2 . Контроль соблюдения управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда

Дополнительные сведения

1 . Коммуникабельность, внимательность, ответственность

Трудовые действия

1 . Принимать на хранение и хранить имущество, документы в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, составляющего паевой инвестиционный фонд, ипотечное покрытие, средства пенсионных резервов, средства пенсионных накоплений, страховые резервы, собственные средства (капитал) страховщика

2 . Вести учет имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, средства пенсионных накоплений, имущества, составляющего ипотечное покрытие, страховые резервы, собственные средства (капитал) страховщика

Необходимые умения

1 . Осуществлять прием и обеспечивать хранение первичных документов, подтверждающих структуру активов и ее изменения Фиксировать сведения, формировать отчеты о хранении имущества, документов, подтверждающих структуру активов и ее изменения, в системе учета специализированного депозитария Оказывать услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги Осуществлять хранение сертификатов документарных ценных бумаг Регистрироваться в качестве номинального держателя и выполнять функции номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет специализированный депозитарий

2 . Вносить сведения об операциях с имуществом в систему учета специализированного депозитария Формировать отчеты о выдаваемых согласиях на распоряжение имуществом, об операциях с имуществом, о выявленных нарушениях (несоответствиях) Формировать перечень имущества Осуществлять сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих реестр ипотечного покрытия

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России об инвестиционных фондах, негосударственных пенсионных фондах, об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии, о рынке ценных бумаг Законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России об ипотеке (залоге недвижимости), ипотечных ценных бумагах Правила осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением Состав и формы первичных документов для передачи в специализированный депозитарий Порядок приема и хранения первичных документов специализированным депозитарием Порядок хранения имущества специализированным депозитарием Условия осуществления депозитарной деятельности

2 . Законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России об инвестиционных фондах, негосударственных пенсионных фондах, об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии Законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России об ипотеке (залоге недвижимости), ипотечных ценных бумагах Правила осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением Порядок ведения реестра ипотечного покрытия

Трудовые действия

1 . Контроль за распоряжением имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, составляющим паевой инвестиционный фонд

2 . Контроль за распоряжением имуществом, составляющим средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда

3 . Контроль за деятельностью по распоряжению средствами пенсионных накоплений

4 . Контроль за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие

5 . Контроль за соблюдением требований к инвестированию средств страховых резервов, собственных средств (капитала) страховщика

6 . Подготовка и представление отчетности специализированного депозитария

7 . Уведомление о выявленном нарушении (несоответствии) и контроль устранения нарушения (несоответствия)

Необходимые умения

1 . Согласовывать правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, изменения и дополнения в них Контролировать соблюдение управляющей компанией всех установленных ограничений по инвестированию имущества паевого инвестиционного фонда и требований к составу и структуре активов, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда Выдавать управляющей компании согласие или отказ в выдаче согласия на распоряжение имуществом, составляющего паевой инвестиционный фонд Осуществлять контроль по сделкам управляющей компании с ценными бумагами и иным имуществом паевого инвестиционного фонда Осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией установленных порядка и срока формирования паевого инвестиционного фонда Определять стоимость чистых активов и расчетную стоимость одного инвестиционного пая Осуществлять контроль при выдаче, погашении, обмене инвестиционных паев Контролировать правильность определения количества инвестиционных паев и сроков их выдачи Контролировать правильность определения суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев и частичным погашением инвестиционного пая и сроков ее выплаты Контролировать начисление и оплату вознаграждений, оплату иных расходов за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд Контролировать начисления и выплаты владельцам инвестиционных паев дохода по инвестиционному паю Осуществлять контроль за соблюдением установленных порядка и срока проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда Контролировать соблюдение управляющей компанией установленных порядка и срока прекращения паевого инвестиционного фонда Утверждать отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда Контролировать выдел имущества из паевого инвестиционного фонда в натуре при погашении инвестиционных паев

2 . Контролировать соблюдение ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов Выдавать согласие или отказ в выдаче согласия на распоряжение имуществом, составляющим средства пенсионных резервов Осуществлять контроль по сделкам с ценными бумагами и иным имуществом, составляющим средства пенсионных резервов Рассчитывать стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, совокупную стоимость пенсионных резервов Контролировать соблюдение установленного порядка оплаты вознаграждений, сумм для возмещения расходов, связанных с размещением пенсионных резервов

3 . Осуществлять контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений, требований по инвестированию средств пенсионных накоплений, состава и структуры пенсионных накоплений Осуществлять контроль за распоряжением негосударственным пенсионным фондом средствами пенсионных накоплений Осуществлять контроль за деятельностью управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений Выдавать согласие или отказ в выдаче согласия на распоряжение имуществом, составляющим средства пенсионных накоплений Осуществлять контроль за перечислением средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений Рассчитывать стоимость чистых активов, текущую стоимость активов Осуществлять контроль (сверку) расчета управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом стоимости чистых активов, текущей стоимости активов

4 . Осуществлять контроль за соответствием законодательству Российской Федерации, нормативным актам Банка России действий эмитента облигаций с ипотечным покрытием, управляющего ипотечным покрытием Выдавать эмитенту облигаций с ипотечным покрытием, управляющему ипотечным покрытием согласие или отказ в выдаче согласия на распоряжение имуществом, составляющим ипотечное покрытие Контролировать включение имущества в состав ипотечного покрытия, исключение имущества из его состава Контролировать структуру активов, входящих в состав ипотечного покрытия Контролировать полноту и своевременность исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием Осуществлять контроль при досрочном погашении облигаций с ипотечным покрытием Осуществлять контроль при выдаче и погашении ипотечных сертификатов участия, а также перечислении их владельцам платежей по обязательствам Осуществлять контроль выплаты вознаграждений и возмещения расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием

5 . Контролировать соблюдение ограничений на размещение средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика Контролировать соблюдение требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика Контролировать соблюдение правил размещения средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика Осуществлять контроль за определением стоимости активов, принимаемых для покрытия страховых резервов, и собственных средств (капитала) страховщика

6 . Составлять отчетность в порядке, установленном Банком России, в отношении пенсионных резервов, пенсионных накоплений, ипотечного покрытия, активов страховщиков, активов акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда Представлять отчетность в Банк России

7 . Формировать уведомление о выявленном нарушении (несоответствии) Направлять уведомление о выявленном нарушении (несоответствии) в Банк России, акционерный инвестиционный фонд, управляющую компанию, негосударственный пенсионный фонд, страховую организацию и общество взаимного страхования Контролировать устранение выявленного нарушения (несоответствия), формировать и направлять уведомление об устранении нарушения (несоответствия), о неустранении нарушения (несоответствия)

Необходимые знания

1 . Законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России об инвестиционных фондах Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке Правила осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте и изменений и дополнений в них Виды паевых инвестиционных фондов Правовое положение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте Требования к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда Требования к составу и структуре активов паевого инвестиционного фонда Порядок и сроки формирования паевого инвестиционного фонда Расчет стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда Порядок выдачи, погашения, обмена инвестиционных паев Порядок расчета вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Состав и порядок расчета расходов, осуществляемых за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд Порядок расчета суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев и частичным погашением инвестиционного пая Порядок расчета дохода по инвестиционному паю Порядок созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда Порядок выдела имущества из паевого инвестиционного фонда при погашении инвестиционных паев Порядок смены управляющей компании, осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом Порядок осуществления контроля специализированным депозитарием за управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, акционерным инвестиционным фондом

2 . Законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России о негосударственных пенсионных фондах Порядок размещения средств пенсионных резервов Порядок расчета стоимости активов, составляющих пенсионные резервы Порядок расчета совокупной стоимости пенсионных резервов Порядок расчета вознаграждений, сумм для возмещения расходов, связанных с размещением пенсионных резервов

3 . Законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России о негосударственных пенсионных фондах, инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии Правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений Типовая форма договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию Типовая форма договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений Требования к составу и структуре средств пенсионных накоплений Требования и ограничения по инвестированию средств пенсионных накоплений Порядок расчета стоимости чистых активов негосударственного пенсионного фонда, текущей стоимости активов и стоимости чистых активов управляющей компании

4 . Законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России об ипотеке (залоге недвижимости), об ипотечных ценных бумагах, о ценных бумагах Правила осуществления контроля специализированного депозитария за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие Особенности учета льготного периода в реестре ипотечного покрытия Осуществление эмиссии облигаций с ипотечным покрытием Регулирование ипотечных сертификатов участия Требования к активам, входящим в состав ипотечного покрытия Требования к правилам доверительного управления ипотечным покрытием Расчет вознаграждений и расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием

5 . Законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России, устанавливающие требования к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), размещению средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, контролю за активами страховщика Правила размещения страховщиками страховых резервов, собственных средств (капитала) Правила осуществления контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и за определением стоимости активов страховщика

6 . Законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России, устанавливающие требования к отчетности специализированного депозитария, включая требования к формам, срокам и порядку составления и представления отчетности специализированного депозитария

7 . Правила осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением

Трудовые действия

1 . Проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев

2 . Осуществление операций с инвестиционными паями по лицевым и иным счетам в реестре владельцев инвестиционных паев

3 . Составление списков и предоставление информации из реестра владельцев инвестиционных паев

Необходимые умения

1 . Открывать, закрывать лицевые и иные счета Вносить изменения в анкету зарегистрированного лица Вносить исправительные записи по лицевым счетам

2 . Зачислять инвестиционные паи Списывать инвестиционные паи Фиксировать обременение (прекращение обременения, изменение условий обременения) инвестиционных паев Фиксировать ограничение распоряжения (снятие ограничения на распоряжение) инвестиционными паями

3 . Составлять списки лиц для реализации прав по инвестиционным паям Предоставлять информацию из реестра владельцев инвестиционных паев лицам, имеющим право на получение такой информации Предоставлять отчет о возможности выдачи инвестиционных паев

Необходимые знания

1 . Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

2 . Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Требования к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3 . Законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России об инвестиционных фондах Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Форматы сообщений для передачи реестра владельцев инвестиционных паев Требования к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг